5月25日，上海市人民政府網(wǎng)站發(fā)布《關于加快推進上海全球資產(chǎn)管理中心建設的若干意見》。意見提到，力爭到2025年，上海基本建成資產(chǎn)管理領域要素集聚度高、國際化水平強、生態(tài)體系較為完備的綜合性、開放型資產(chǎn)管理中心，打造成為亞洲資產(chǎn)管理的重要樞紐，邁入全球資產(chǎn)管理中心城市前列。


  在重點任務中，意見提及豐富資產(chǎn)管理行業(yè)主體、創(chuàng)新資產(chǎn)管理產(chǎn)品和服務、擴大行業(yè)對外開放等多個方面，本意見自2021年6月1日施行。


5月25日，上海市人民政府網(wǎng)站發(fā)布《關于加快推進上海全球資產(chǎn)管理中心建設的若干意見》。意見提到，力爭到2025年，上?；窘ǔ少Y產(chǎn)管理領域要素集聚度高、國際化水平強、生態(tài)體系較為完備的綜合性、開放型資產(chǎn)管理中心，打造成為亞洲資產(chǎn)管理的重要樞紐，邁入全球資產(chǎn)管理中心城市前列。


  在重點任務中，意見提及豐富資產(chǎn)管理行業(yè)主體、創(chuàng)新資產(chǎn)管理產(chǎn)品和服務、擴大行業(yè)對外開放等多個方面，本意見自2021年6月1日施行。


5月25日，上海市人民政府網(wǎng)站發(fā)布《關于加快推進上海全球資產(chǎn)管理中心建設的若干意見》。意見提到，力爭到2025年，上?；窘ǔ少Y產(chǎn)管理領域要素集聚度高、國際化水平強、生態(tài)體系較為完備的綜合性、開放型資產(chǎn)管理中心，打造成為亞洲資產(chǎn)管理的重要樞紐，邁入全球資產(chǎn)管理中心城市前列。


  在重點任務中，意見提及豐富資產(chǎn)管理行業(yè)主體、創(chuàng)新資產(chǎn)管理產(chǎn)品和服務、擴大行業(yè)對外開放等多個方面，本意見自2021年6月1日施行。



  支持符合條件外資*在滬設立證券、基金管理機構(gòu)

  意見提到，集聚和培育資產(chǎn)管理機構(gòu)。積*引入銀行理財、保險資產(chǎn)管理、金融資產(chǎn)投資等機構(gòu)及其專業(yè)子公司，支持證券、基金、信托、期貨等機構(gòu)及其專業(yè)子公司落戶，吸引私人銀行、家族信托、基金銷售等資產(chǎn)管理機構(gòu)。支持符合條件的外資*在上海獨資、合資設立證券、基金、養(yǎng)老金管理等機構(gòu)，合資設立理財公司，設立投資研究、銷售運營、合規(guī)風控等平臺。集聚各類私募證券投資基金和私募股權(quán)投資基金(創(chuàng)業(yè)投資基金)。探索設立支持中小資產(chǎn)管理機構(gòu)發(fā)展的種子基金，鼓勵成立股權(quán)轉(zhuǎn)讓受讓基金。加強資產(chǎn)管理機構(gòu)培育，支持符合條件的基金管理等資產(chǎn)管理機構(gòu)在多層次資本市場掛牌上市，拓展境內(nèi)外業(yè)務布局。

  在提升專業(yè)機構(gòu)服務能力方面。重點發(fā)展基金登記、估值核算、基金評價、貨幣經(jīng)紀、咨詢資訊等服務機構(gòu)，引進會計審計、法律服務、信用評級、資產(chǎn)評估等中介機構(gòu)。研究設立專業(yè)托管機構(gòu)。推動專業(yè)機構(gòu)提升專業(yè)能力，鼓勵行業(yè)自律組織建立專業(yè)機構(gòu)服務質(zhì)量評價機制。

  在強化資產(chǎn)管理機構(gòu)合規(guī)經(jīng)營方面。引導資產(chǎn)管理機構(gòu)強化以投資者為中心的服務理念，健全內(nèi)部控制和問責機制。推動資產(chǎn)管理機構(gòu)*開展資產(chǎn)管理產(chǎn)品風險評估，加強投資者適當性管理；遵循審慎經(jīng)營原則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度。推動資產(chǎn)管理機構(gòu)加強投資者教育，提高其金融知識水平和風險意識；提高資產(chǎn)管理產(chǎn)品信息披露的主動性、真實性、*性、完整性和及時性。

加大權(quán)益類產(chǎn)品發(fā)行力度，支持銀行、基金、證券等機構(gòu)申請證券基金投資顧問資格

  意見提到，提升資產(chǎn)管理產(chǎn)品創(chuàng)新力度。豐富固定收益產(chǎn)品種類，加大權(quán)益類產(chǎn)品發(fā)行力度。在中證張江自主創(chuàng)新50指數(shù)基礎上推出交易型開放式指數(shù)基金(ETF)產(chǎn)品，促進上海國際金融中心和科創(chuàng)中心建設聯(lián)動。制定專項政策支持基礎設施領域不動產(chǎn)投資信托基金(REITs)試點，打造全國基礎設施REITs產(chǎn)品發(fā)行交易*地。豐富商品類基金產(chǎn)品，提升重要大宗商品價格影響力。加強管理人中管理人(MOM)、基金中基金(FOF)等產(chǎn)品研發(fā)。完善家族信托產(chǎn)品服務標準。推動擴大個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險試點機構(gòu)和產(chǎn)品范圍，創(chuàng)新養(yǎng)老保險、養(yǎng)老信托等養(yǎng)老金融產(chǎn)品。支持資產(chǎn)管理機構(gòu)申報上海金融創(chuàng)新獎。

  在拓展資產(chǎn)管理服務模式和領域方面。要支持銀行、基金、證券等機構(gòu)申請證券基金投資顧問資格，鼓勵設立投資咨詢專業(yè)子公司。支持銀行、銀行理財子公司和保險機構(gòu)與在滬資產(chǎn)管理機構(gòu)開展合作。推動資產(chǎn)管理機構(gòu)參與基本養(yǎng)老保險基金、企業(yè)年金、職業(yè)年金管理。支持資產(chǎn)管理機構(gòu)加大對本市新型基礎設施建設、新型城鎮(zhèn)化建設和重大工程建設等投資力度。支持銀行理財子公司、金融資產(chǎn)投資公司在滬專業(yè)子公司投資自貿(mào)試驗區(qū)臨港新片區(qū)及長三角重點建設項目股權(quán)和未上市企業(yè)股權(quán)。提升公益慈善基金會登記設立便利度，鼓勵資產(chǎn)管理機構(gòu)提供優(yōu)質(zhì)服務。

  推動資產(chǎn)管理機構(gòu)開展碳核算，開發(fā)碳基金、碳信托等碳金融產(chǎn)品

  意見提到，加大綠色領域投資力度。擴大綠色債券發(fā)行規(guī)模，推動綠色信貸資產(chǎn)、節(jié)能減排項目應收賬款等證券化，引導資產(chǎn)管理機構(gòu)配置綠色資產(chǎn)。發(fā)展綠色股票指數(shù)、綠色債券指數(shù)以及相關投資產(chǎn)品，開展綠色基金、綠色信托等業(yè)務。鼓勵資產(chǎn)管理機構(gòu)開展環(huán)境、社會、治理(ESG)信息披露，加強ESG產(chǎn)品研發(fā)。培育碳資產(chǎn)管理機構(gòu)和專業(yè)投資者，推動其積*參與碳市場交易。推動資產(chǎn)管理機構(gòu)開展碳核算，開發(fā)碳基金、碳信托、碳指數(shù)、碳遠期等碳金融產(chǎn)品，研究氣候投融資產(chǎn)品，將上海打造成為聯(lián)接國內(nèi)國際的綠色金融樞紐，助力“碳達峰、碳中和”目標實現(xiàn)。

  在深化資產(chǎn)管理行業(yè)數(shù)字化應用方面。推進資產(chǎn)管理機構(gòu)加大對下一代信息通信、人工智能、區(qū)塊鏈、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、5G等數(shù)字技術(shù)的運用力度。鼓勵大型資產(chǎn)管理機構(gòu)在滬設立金融科技子公司、金融科技研發(fā)中心等。支持資產(chǎn)管理機構(gòu)參與金融科技創(chuàng)新監(jiān)管試點。推動金融科技企業(yè)依法合規(guī)為資產(chǎn)管理機構(gòu)提供銷售渠道、投研交易、顧問咨詢、合規(guī)風控、賬管估值、客戶服務等領域的服務，研發(fā)支持中小資產(chǎn)管理機構(gòu)中后臺運行的通用技術(shù)產(chǎn)品。

  深化“債券通”“滬港通”“滬倫通”等業(yè)務，深化QFLP和QDLP試點

  意見提到，推動開放創(chuàng)新*試點。建設國際金融資產(chǎn)交易平臺。依規(guī)推動社?；?、保險資金以及符合條件的主權(quán)基金、養(yǎng)老基金等境內(nèi)外長期資金入市。支持在滬外資銀行申請證券投資基金托管業(yè)務資格和銀行間債券市場主承銷商資格。深化“債券通”“滬港通”“滬倫通”等業(yè)務，探索建立居民跨境理財通道。支持符合條件的資產(chǎn)管理機構(gòu)申請合格境內(nèi)機構(gòu)投資者(QDII)業(yè)務資質(zhì)。鼓勵本市資產(chǎn)管理機構(gòu)在境外設立、收購和參股資產(chǎn)管理機構(gòu)。

  此外，要深化QFLP和QDLP試點。推動參與合格境外有限合伙人(QFLP)試點的外資機構(gòu)管理境內(nèi)人民幣基金，鼓勵符合條件的內(nèi)資機構(gòu)參與QFLP試點。推進QFLP試點機構(gòu)開展境內(nèi)非上市公司股權(quán)、上市公司定向增發(fā)和夾層基金、特殊資產(chǎn)、私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金等投資。支持境外知名資產(chǎn)管理機構(gòu)和符合條件的境內(nèi)機構(gòu)申請合格境內(nèi)有限合伙人(QDLP)試點資質(zhì)。支持QDLP試點機構(gòu)投資境外私募基金和非上市企業(yè)股權(quán)及債權(quán)、證券市場、大宗商品、金融衍生品等領域。探索推動外資資產(chǎn)管理機構(gòu)用一個主體開展QDLP、私募證券投資基金管理(WFOE PFM)等業(yè)務。鼓勵試點機構(gòu)在本市設立全球或區(qū)域管理中心，開展跨境雙向投資管理。推動銀行理財、保險資管等與試點機構(gòu)開展合作。

  推動重點領域更高水平開放。支持資產(chǎn)管理機構(gòu)開展離岸證券投資、離岸基金管理等業(yè)務創(chuàng)新，探索發(fā)展人民幣離岸交易。在自貿(mào)試驗區(qū)臨港新片區(qū)探索資產(chǎn)管理機構(gòu)跨境資金管理有效途徑，研究與更高水平開放相適應的離岸金融體系。探索資產(chǎn)管理機構(gòu)金融數(shù)據(jù)跨境流動的安全評估和分類管理機制，支持符合條件的外資資產(chǎn)管理機構(gòu)因集團化管理需要向境外報送有關數(shù)據(jù)，暢通資產(chǎn)管理機構(gòu)向境外獲取和提供金融信息的渠道。

  建設資產(chǎn)管理行業(yè)集聚區(qū)，加強資產(chǎn)管理行業(yè)品牌建設

  意見提到，建設資產(chǎn)管理行業(yè)集聚區(qū)。構(gòu)建以“一城一帶一片區(qū)”為主的資產(chǎn)管理機構(gòu)空間布局，“一城”指依托陸家嘴金融城打造全球資產(chǎn)管理中心核心功能區(qū)，“一帶”指支持外灘金融集聚帶南北延伸和縱深拓展，形成資產(chǎn)管理機構(gòu)集聚帶，“一片區(qū)”指在自貿(mào)試驗區(qū)臨港新片區(qū)建設跨境資產(chǎn)管理示范區(qū)。鼓勵相關區(qū)建設適宜資產(chǎn)管理機構(gòu)成長與發(fā)展的園區(qū)、小鎮(zhèn)等空間載體，形成特色鮮明、錯位發(fā)展的區(qū)域資產(chǎn)管理格局。

  加強資產(chǎn)管理行業(yè)品牌建設。支持資產(chǎn)管理行業(yè)自律組織建設，設立全球資產(chǎn)管理中心建設*咨詢機制。定期發(fā)布資產(chǎn)管理中心建設報告，發(fā)布中英文雙語版海外資產(chǎn)管理機構(gòu)上海投資指南。開展上海資產(chǎn)管理機構(gòu)數(shù)量類別、業(yè)務規(guī)模等信息監(jiān)測和統(tǒng)計分析。探索編制上海資產(chǎn)管理行業(yè)發(fā)展指數(shù)。舉辦資產(chǎn)管理行業(yè)國際論壇，加強與國內(nèi)外資產(chǎn)管理中心城市交流。支持金融市場設立金融產(chǎn)品發(fā)行路演中心。推動高等院校、智庫等設立資產(chǎn)管理研究機構(gòu)。營造促進資產(chǎn)管理行業(yè)健康發(fā)展的良好氛圍。

  此外，意見還提及加強資產(chǎn)管理行業(yè)政策支持、開展資產(chǎn)管理行業(yè)法治信用建設、積*培育各類資產(chǎn)管理人才等問題。



  支持符合條件外資*在滬設立證券、基金管理機構(gòu)

  意見提到，集聚和培育資產(chǎn)管理機構(gòu)。積*引入銀行理財、保險資產(chǎn)管理、金融資產(chǎn)投資等機構(gòu)及其專業(yè)子公司，支持證券、基金、信托、期貨等機構(gòu)及其專業(yè)子公司落戶，吸引私人銀行、家族信托、基金銷售等資產(chǎn)管理機構(gòu)。支持符合條件的外資*在上海獨資、合資設立證券、基金、養(yǎng)老金管理等機構(gòu)，合資設立理財公司，設立投資研究、銷售運營、合規(guī)風控等平臺。集聚各類私募證券投資基金和私募股權(quán)投資基金(創(chuàng)業(yè)投資基金)。探索設立支持中小資產(chǎn)管理機構(gòu)發(fā)展的種子基金，鼓勵成立股權(quán)轉(zhuǎn)讓受讓基金。加強資產(chǎn)管理機構(gòu)培育，支持符合條件的基金管理等資產(chǎn)管理機構(gòu)在多層次資本市場掛牌上市，拓展境內(nèi)外業(yè)務布局。

  在提升專業(yè)機構(gòu)服務能力方面。重點發(fā)展基金登記、估值核算、基金評價、貨幣經(jīng)紀、咨詢資訊等服務機構(gòu)，引進會計審計、法律服務、信用評級、資產(chǎn)評估等中介機構(gòu)。研究設立專業(yè)托管機構(gòu)。推動專業(yè)機構(gòu)提升專業(yè)能力，鼓勵行業(yè)自律組織建立專業(yè)機構(gòu)服務質(zhì)量評價機制。

  在強化資產(chǎn)管理機構(gòu)合規(guī)經(jīng)營方面。引導資產(chǎn)管理機構(gòu)強化以投資者為中心的服務理念，健全內(nèi)部控制和問責機制。推動資產(chǎn)管理機構(gòu)*開展資產(chǎn)管理產(chǎn)品風險評估，加強投資者適當性管理；遵循審慎經(jīng)營原則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度。推動資產(chǎn)管理機構(gòu)加強投資者教育，提高其金融知識水平和風險意識；提高資產(chǎn)管理產(chǎn)品信息披露的主動性、真實性、*性、完整性和及時性。

加大權(quán)益類產(chǎn)品發(fā)行力度，支持銀行、基金、證券等機構(gòu)申請證券基金投資顧問資格

  意見提到，提升資產(chǎn)管理產(chǎn)品創(chuàng)新力度。豐富固定收益產(chǎn)品種類，加大權(quán)益類產(chǎn)品發(fā)行力度。在中證張江自主創(chuàng)新50指數(shù)基礎上推出交易型開放式指數(shù)基金(ETF)產(chǎn)品，促進上海國際金融中心和科創(chuàng)中心建設聯(lián)動。制定專項政策支持基礎設施領域不動產(chǎn)投資信托基金(REITs)試點，打造全國基礎設施REITs產(chǎn)品發(fā)行交易*地。豐富商品類基金產(chǎn)品，提升重要大宗商品價格影響力。加強管理人中管理人(MOM)、基金中基金(FOF)等產(chǎn)品研發(fā)。完善家族信托產(chǎn)品服務標準。推動擴大個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險試點機構(gòu)和產(chǎn)品范圍，創(chuàng)新養(yǎng)老保險、養(yǎng)老信托等養(yǎng)老金融產(chǎn)品。支持資產(chǎn)管理機構(gòu)申報上海金融創(chuàng)新獎。

  在拓展資產(chǎn)管理服務模式和領域方面。要支持銀行、基金、證券等機構(gòu)申請證券基金投資顧問資格，鼓勵設立投資咨詢專業(yè)子公司。支持銀行、銀行理財子公司和保險機構(gòu)與在滬資產(chǎn)管理機構(gòu)開展合作。推動資產(chǎn)管理機構(gòu)參與基本養(yǎng)老保險基金、企業(yè)年金、職業(yè)年金管理。支持資產(chǎn)管理機構(gòu)加大對本市新型基礎設施建設、新型城鎮(zhèn)化建設和重大工程建設等投資力度。支持銀行理財子公司、金融資產(chǎn)投資公司在滬專業(yè)子公司投資自貿(mào)試驗區(qū)臨港新片區(qū)及長三角重點建設項目股權(quán)和未上市企業(yè)股權(quán)。提升公益慈善基金會登記設立便利度，鼓勵資產(chǎn)管理機構(gòu)提供優(yōu)質(zhì)服務。

  推動資產(chǎn)管理機構(gòu)開展碳核算，開發(fā)碳基金、碳信托等碳金融產(chǎn)品

  意見提到，加大綠色領域投資力度。擴大綠色債券發(fā)行規(guī)模，推動綠色信貸資產(chǎn)、節(jié)能減排項目應收賬款等證券化，引導資產(chǎn)管理機構(gòu)配置綠色資產(chǎn)。發(fā)展綠色股票指數(shù)、綠色債券指數(shù)以及相關投資產(chǎn)品，開展綠色基金、綠色信托等業(yè)務。鼓勵資產(chǎn)管理機構(gòu)開展環(huán)境、社會、治理(ESG)信息披露，加強ESG產(chǎn)品研發(fā)。培育碳資產(chǎn)管理機構(gòu)和專業(yè)投資者，推動其積*參與碳市場交易。推動資產(chǎn)管理機構(gòu)開展碳核算，開發(fā)碳基金、碳信托、碳指數(shù)、碳遠期等碳金融產(chǎn)品，研究氣候投融資產(chǎn)品，將上海打造成為聯(lián)接國內(nèi)國際的綠色金融樞紐，助力“碳達峰、碳中和”目標實現(xiàn)。

  在深化資產(chǎn)管理行業(yè)數(shù)字化應用方面。推進資產(chǎn)管理機構(gòu)加大對下一代信息通信、人工智能、區(qū)塊鏈、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、5G等數(shù)字技術(shù)的運用力度。鼓勵大型資產(chǎn)管理機構(gòu)在滬設立金融科技子公司、金融科技研發(fā)中心等。支持資產(chǎn)管理機構(gòu)參與金融科技創(chuàng)新監(jiān)管試點。推動金融科技企業(yè)依法合規(guī)為資產(chǎn)管理機構(gòu)提供銷售渠道、投研交易、顧問咨詢、合規(guī)風控、賬管估值、客戶服務等領域的服務，研發(fā)支持中小資產(chǎn)管理機構(gòu)中后臺運行的通用技術(shù)產(chǎn)品。

  深化“債券通”“滬港通”“滬倫通”等業(yè)務，深化QFLP和QDLP試點

  意見提到，推動開放創(chuàng)新*試點。建設國際金融資產(chǎn)交易平臺。依規(guī)推動社?；?、保險資金以及符合條件的主權(quán)基金、養(yǎng)老基金等境內(nèi)外長期資金入市。支持在滬外資銀行申請證券投資基金托管業(yè)務資格和銀行間債券市場主承銷商資格。深化“債券通”“滬港通”“滬倫通”等業(yè)務，探索建立居民跨境理財通道。支持符合條件的資產(chǎn)管理機構(gòu)申請合格境內(nèi)機構(gòu)投資者(QDII)業(yè)務資質(zhì)。鼓勵本市資產(chǎn)管理機構(gòu)在境外設立、收購和參股資產(chǎn)管理機構(gòu)。

  此外，要深化QFLP和QDLP試點。推動參與合格境外有限合伙人(QFLP)試點的外資機構(gòu)管理境內(nèi)人民幣基金，鼓勵符合條件的內(nèi)資機構(gòu)參與QFLP試點。推進QFLP試點機構(gòu)開展境內(nèi)非上市公司股權(quán)、上市公司定向增發(fā)和夾層基金、特殊資產(chǎn)、私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金等投資。支持境外知名資產(chǎn)管理機構(gòu)和符合條件的境內(nèi)機構(gòu)申請合格境內(nèi)有限合伙人(QDLP)試點資質(zhì)。支持QDLP試點機構(gòu)投資境外私募基金和非上市企業(yè)股權(quán)及債權(quán)、證券市場、大宗商品、金融衍生品等領域。探索推動外資資產(chǎn)管理機構(gòu)用一個主體開展QDLP、私募證券投資基金管理(WFOE PFM)等業(yè)務。鼓勵試點機構(gòu)在本市設立全球或區(qū)域管理中心，開展跨境雙向投資管理。推動銀行理財、保險資管等與試點機構(gòu)開展合作。

  推動重點領域更高水平開放。支持資產(chǎn)管理機構(gòu)開展離岸證券投資、離岸基金管理等業(yè)務創(chuàng)新，探索發(fā)展人民幣離岸交易。在自貿(mào)試驗區(qū)臨港新片區(qū)探索資產(chǎn)管理機構(gòu)跨境資金管理有效途徑，研究與更高水平開放相適應的離岸金融體系。探索資產(chǎn)管理機構(gòu)金融數(shù)據(jù)跨境流動的安全評估和分類管理機制，支持符合條件的外資資產(chǎn)管理機構(gòu)因集團化管理需要向境外報送有關數(shù)據(jù)，暢通資產(chǎn)管理機構(gòu)向境外獲取和提供金融信息的渠道。

  建設資產(chǎn)管理行業(yè)集聚區(qū)，加強資產(chǎn)管理行業(yè)品牌建設

  意見提到，建設資產(chǎn)管理行業(yè)集聚區(qū)。構(gòu)建以“一城一帶一片區(qū)”為主的資產(chǎn)管理機構(gòu)空間布局，“一城”指依托陸家嘴金融城打造全球資產(chǎn)管理中心核心功能區(qū)，“一帶”指支持外灘金融集聚帶南北延伸和縱深拓展，形成資產(chǎn)管理機構(gòu)集聚帶，“一片區(qū)”指在自貿(mào)試驗區(qū)臨港新片區(qū)建設跨境資產(chǎn)管理示范區(qū)。鼓勵相關區(qū)建設適宜資產(chǎn)管理機構(gòu)成長與發(fā)展的園區(qū)、小鎮(zhèn)等空間載體，形成特色鮮明、錯位發(fā)展的區(qū)域資產(chǎn)管理格局。

  加強資產(chǎn)管理行業(yè)品牌建設。支持資產(chǎn)管理行業(yè)自律組織建設，設立全球資產(chǎn)管理中心建設*咨詢機制。定期發(fā)布資產(chǎn)管理中心建設報告，發(fā)布中英文雙語版海外資產(chǎn)管理機構(gòu)上海投資指南。開展上海資產(chǎn)管理機構(gòu)數(shù)量類別、業(yè)務規(guī)模等信息監(jiān)測和統(tǒng)計分析。探索編制上海資產(chǎn)管理行業(yè)發(fā)展指數(shù)。舉辦資產(chǎn)管理行業(yè)國際論壇，加強與國內(nèi)外資產(chǎn)管理中心城市交流。支持金融市場設立金融產(chǎn)品發(fā)行路演中心。推動高等院校、智庫等設立資產(chǎn)管理研究機構(gòu)。營造促進資產(chǎn)管理行業(yè)健康發(fā)展的良好氛圍。

  此外，意見還提及加強資產(chǎn)管理行業(yè)政策支持、開展資產(chǎn)管理行業(yè)法治信用建設、積*培育各類資產(chǎn)管理人才等問題。



  支持符合條件外資*在滬設立證券、基金管理機構(gòu)

  意見提到，集聚和培育資產(chǎn)管理機構(gòu)。積*引入銀行理財、保險資產(chǎn)管理、金融資產(chǎn)投資等機構(gòu)及其專業(yè)子公司，支持證券、基金、信托、期貨等機構(gòu)及其專業(yè)子公司落戶，吸引私人銀行、家族信托、基金銷售等資產(chǎn)管理機構(gòu)。支持符合條件的外資*在上海獨資、合資設立證券、基金、養(yǎng)老金管理等機構(gòu)，合資設立理財公司，設立投資研究、銷售運營、合規(guī)風控等平臺。集聚各類私募證券投資基金和私募股權(quán)投資基金(創(chuàng)業(yè)投資基金)。探索設立支持中小資產(chǎn)管理機構(gòu)發(fā)展的種子基金，鼓勵成立股權(quán)轉(zhuǎn)讓受讓基金。加強資產(chǎn)管理機構(gòu)培育，支持符合條件的基金管理等資產(chǎn)管理機構(gòu)在多層次資本市場掛牌上市，拓展境內(nèi)外業(yè)務布局。

  在提升專業(yè)機構(gòu)服務能力方面。重點發(fā)展基金登記、估值核算、基金評價、貨幣經(jīng)紀、咨詢資訊等服務機構(gòu)，引進會計審計、法律服務、信用評級、資產(chǎn)評估等中介機構(gòu)。研究設立專業(yè)托管機構(gòu)。推動專業(yè)機構(gòu)提升專業(yè)能力，鼓勵行業(yè)自律組織建立專業(yè)機構(gòu)服務質(zhì)量評價機制。

  在強化資產(chǎn)管理機構(gòu)合規(guī)經(jīng)營方面。引導資產(chǎn)管理機構(gòu)強化以投資者為中心的服務理念，健全內(nèi)部控制和問責機制。推動資產(chǎn)管理機構(gòu)*開展資產(chǎn)管理產(chǎn)品風險評估，加強投資者適當性管理；遵循審慎經(jīng)營原則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度。推動資產(chǎn)管理機構(gòu)加強投資者教育，提高其金融知識水平和風險意識；提高資產(chǎn)管理產(chǎn)品信息披露的主動性、真實性、*性、完整性和及時性。

加大權(quán)益類產(chǎn)品發(fā)行力度，支持銀行、基金、證券等機構(gòu)申請證券基金投資顧問資格

  意見提到，提升資產(chǎn)管理產(chǎn)品創(chuàng)新力度。豐富固定收益產(chǎn)品種類，加大權(quán)益類產(chǎn)品發(fā)行力度。在中證張江自主創(chuàng)新50指數(shù)基礎上推出交易型開放式指數(shù)基金(ETF)產(chǎn)品，促進上海國際金融中心和科創(chuàng)中心建設聯(lián)動。制定專項政策支持基礎設施領域不動產(chǎn)投資信托基金(REITs)試點，打造全國基礎設施REITs產(chǎn)品發(fā)行交易*地。豐富商品類基金產(chǎn)品，提升重要大宗商品價格影響力。加強管理人中管理人(MOM)、基金中基金(FOF)等產(chǎn)品研發(fā)。完善家族信托產(chǎn)品服務標準。推動擴大個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險試點機構(gòu)和產(chǎn)品范圍，創(chuàng)新養(yǎng)老保險、養(yǎng)老信托等養(yǎng)老金融產(chǎn)品。支持資產(chǎn)管理機構(gòu)申報上海金融創(chuàng)新獎。

  在拓展資產(chǎn)管理服務模式和領域方面。要支持銀行、基金、證券等機構(gòu)申請證券基金投資顧問資格，鼓勵設立投資咨詢專業(yè)子公司。支持銀行、銀行理財子公司和保險機構(gòu)與在滬資產(chǎn)管理機構(gòu)開展合作。推動資產(chǎn)管理機構(gòu)參與基本養(yǎng)老保險基金、企業(yè)年金、職業(yè)年金管理。支持資產(chǎn)管理機構(gòu)加大對本市新型基礎設施建設、新型城鎮(zhèn)化建設和重大工程建設等投資力度。支持銀行理財子公司、金融資產(chǎn)投資公司在滬專業(yè)子公司投資自貿(mào)試驗區(qū)臨港新片區(qū)及長三角重點建設項目股權(quán)和未上市企業(yè)股權(quán)。提升公益慈善基金會登記設立便利度，鼓勵資產(chǎn)管理機構(gòu)提供優(yōu)質(zhì)服務。

  推動資產(chǎn)管理機構(gòu)開展碳核算，開發(fā)碳基金、碳信托等碳金融產(chǎn)品

  意見提到，加大綠色領域投資力度。擴大綠色債券發(fā)行規(guī)模，推動綠色信貸資產(chǎn)、節(jié)能減排項目應收賬款等證券化，引導資產(chǎn)管理機構(gòu)配置綠色資產(chǎn)。發(fā)展綠色股票指數(shù)、綠色債券指數(shù)以及相關投資產(chǎn)品，開展綠色基金、綠色信托等業(yè)務。鼓勵資產(chǎn)管理機構(gòu)開展環(huán)境、社會、治理(ESG)信息披露，加強ESG產(chǎn)品研發(fā)。培育碳資產(chǎn)管理機構(gòu)和專業(yè)投資者，推動其積*參與碳市場交易。推動資產(chǎn)管理機構(gòu)開展碳核算，開發(fā)碳基金、碳信托、碳指數(shù)、碳遠期等碳金融產(chǎn)品，研究氣候投融資產(chǎn)品，將上海打造成為聯(lián)接國內(nèi)國際的綠色金融樞紐，助力“碳達峰、碳中和”目標實現(xiàn)。

  在深化資產(chǎn)管理行業(yè)數(shù)字化應用方面。推進資產(chǎn)管理機構(gòu)加大對下一代信息通信、人工智能、區(qū)塊鏈、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、5G等數(shù)字技術(shù)的運用力度。鼓勵大型資產(chǎn)管理機構(gòu)在滬設立金融科技子公司、金融科技研發(fā)中心等。支持資產(chǎn)管理機構(gòu)參與金融科技創(chuàng)新監(jiān)管試點。推動金融科技企業(yè)依法合規(guī)為資產(chǎn)管理機構(gòu)提供銷售渠道、投研交易、顧問咨詢、合規(guī)風控、賬管估值、客戶服務等領域的服務，研發(fā)支持中小資產(chǎn)管理機構(gòu)中后臺運行的通用技術(shù)產(chǎn)品。

  深化“債券通”“滬港通”“滬倫通”等業(yè)務，深化QFLP和QDLP試點

  意見提到，推動開放創(chuàng)新*試點。建設國際金融資產(chǎn)交易平臺。依規(guī)推動社?；?、保險資金以及符合條件的主權(quán)基金、養(yǎng)老基金等境內(nèi)外長期資金入市。支持在滬外資銀行申請證券投資基金托管業(yè)務資格和銀行間債券市場主承銷商資格。深化“債券通”“滬港通”“滬倫通”等業(yè)務，探索建立居民跨境理財通道。支持符合條件的資產(chǎn)管理機構(gòu)申請合格境內(nèi)機構(gòu)投資者(QDII)業(yè)務資質(zhì)。鼓勵本市資產(chǎn)管理機構(gòu)在境外設立、收購和參股資產(chǎn)管理機構(gòu)。

  此外，要深化QFLP和QDLP試點。推動參與合格境外有限合伙人(QFLP)試點的外資機構(gòu)管理境內(nèi)人民幣基金，鼓勵符合條件的內(nèi)資機構(gòu)參與QFLP試點。推進QFLP試點機構(gòu)開展境內(nèi)非上市公司股權(quán)、上市公司定向增發(fā)和夾層基金、特殊資產(chǎn)、私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金等投資。支持境外知名資產(chǎn)管理機構(gòu)和符合條件的境內(nèi)機構(gòu)申請合格境內(nèi)有限合伙人(QDLP)試點資質(zhì)。支持QDLP試點機構(gòu)投資境外私募基金和非上市企業(yè)股權(quán)及債權(quán)、證券市場、大宗商品、金融衍生品等領域。探索推動外資資產(chǎn)管理機構(gòu)用一個主體開展QDLP、私募證券投資基金管理(WFOE PFM)等業(yè)務。鼓勵試點機構(gòu)在本市設立全球或區(qū)域管理中心，開展跨境雙向投資管理。推動銀行理財、保險資管等與試點機構(gòu)開展合作。

  推動重點領域更高水平開放。支持資產(chǎn)管理機構(gòu)開展離岸證券投資、離岸基金管理等業(yè)務創(chuàng)新，探索發(fā)展人民幣離岸交易。在自貿(mào)試驗區(qū)臨港新片區(qū)探索資產(chǎn)管理機構(gòu)跨境資金管理有效途徑，研究與更高水平開放相適應的離岸金融體系。探索資產(chǎn)管理機構(gòu)金融數(shù)據(jù)跨境流動的安全評估和分類管理機制，支持符合條件的外資資產(chǎn)管理機構(gòu)因集團化管理需要向境外報送有關數(shù)據(jù)，暢通資產(chǎn)管理機構(gòu)向境外獲取和提供金融信息的渠道。

  建設資產(chǎn)管理行業(yè)集聚區(qū)，加強資產(chǎn)管理行業(yè)品牌建設

  意見提到，建設資產(chǎn)管理行業(yè)集聚區(qū)。構(gòu)建以“一城一帶一片區(qū)”為主的資產(chǎn)管理機構(gòu)空間布局，“一城”指依托陸家嘴金融城打造全球資產(chǎn)管理中心核心功能區(qū)，“一帶”指支持外灘金融集聚帶南北延伸和縱深拓展，形成資產(chǎn)管理機構(gòu)集聚帶，“一片區(qū)”指在自貿(mào)試驗區(qū)臨港新片區(qū)建設跨境資產(chǎn)管理示范區(qū)。鼓勵相關區(qū)建設適宜資產(chǎn)管理機構(gòu)成長與發(fā)展的園區(qū)、小鎮(zhèn)等空間載體，形成特色鮮明、錯位發(fā)展的區(qū)域資產(chǎn)管理格局。

  加強資產(chǎn)管理行業(yè)品牌建設。支持資產(chǎn)管理行業(yè)自律組織建設，設立全球資產(chǎn)管理中心建設*咨詢機制。定期發(fā)布資產(chǎn)管理中心建設報告，發(fā)布中英文雙語版海外資產(chǎn)管理機構(gòu)上海投資指南。開展上海資產(chǎn)管理機構(gòu)數(shù)量類別、業(yè)務規(guī)模等信息監(jiān)測和統(tǒng)計分析。探索編制上海資產(chǎn)管理行業(yè)發(fā)展指數(shù)。舉辦資產(chǎn)管理行業(yè)國際論壇，加強與國內(nèi)外資產(chǎn)管理中心城市交流。支持金融市場設立金融產(chǎn)品發(fā)行路演中心。推動高等院校、智庫等設立資產(chǎn)管理研究機構(gòu)。營造促進資產(chǎn)管理行業(yè)健康發(fā)展的良好氛圍。

  此外，意見還提及加強資產(chǎn)管理行業(yè)政策支持、開展資產(chǎn)管理行業(yè)法治信用建設、積*培育各類資產(chǎn)管理人才等問題。


信息來源于高金CGFT公眾號